根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國國家安全法》等法律法規(guī)的規(guī)定，《不可靠實體清單規(guī)定》已經(jīng)完成立法程序。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，《不可靠實體清單規(guī)定》已于9月19日在商務(wù)部網(wǎng)站公布。
對于為什么要建立不可靠實體清單制度?如何保障包括外國實體在內(nèi)各類市場主體的合法權(quán)益?建立清單制度是否意味著中國政府對待外資的態(tài)度有所改變?圍繞社會關(guān)切，相關(guān)記者采訪了長期跟蹤研究不可靠實體清單制度的北京師范大學(xué)教授廖詩評。
建立不可靠實體清單制度是中國政府一項必要的制度完善
根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，中國政府制定出臺了《規(guī)定》，建立不可靠實體清單制度。這一制度旨在進(jìn)一步維護(hù)中國企業(yè)、其他組織和個人合法權(quán)益。
廖詩評說，《規(guī)定》重申，中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，反對單邊主義和保護(hù)主義，堅決維護(hù)國家核心利益，維護(hù)多邊貿(mào)易體制，推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)。
中國政府歡迎和保護(hù)外資的立場不會因此改變
近年來，國際貿(mào)易和投資領(lǐng)域保護(hù)主義抬頭。一些國家紛紛出臺新的外資限制措施，加嚴(yán)了對外資的審查力度，給跨境資本的自由流動造成了嚴(yán)重影響。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的預(yù)測，2020年全球外國直接投資流量將比2019年下降近40%。
“面對投資保護(hù)主義蔓延、全球投資持續(xù)下滑的國際形勢，中國持續(xù)擴(kuò)大開放的腳步堅定不移。”廖詩評說。
去年以來，中國先后出臺了外商投資法及其實施條例、《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等，還發(fā)布了《外商投資企業(yè)投訴工作辦法》。同時，中國近年來大幅精簡外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，清單中的限制措施從2017年的63條減少為2020年的33條，壓減比例近50%。這都為持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境提供了法律和制度保障。
習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，中國開放的大門不會關(guān)閉，只會越開越大。剛剛閉幕的2020年中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會，以及將于今年11月舉辦的第三屆中國國際進(jìn)口博覽會，都有利于各國企業(yè)共享中國市場發(fā)展機(jī)遇，推動全球包容互惠發(fā)展。
廖詩評認(rèn)為，制定出臺《規(guī)定》，建立不可靠實體清單制度，旨在保護(hù)廣大嚴(yán)格遵守市場規(guī)則和契約精神的企業(yè)，這項制度針對的僅僅是個別外國實體的違法行為，不意味著中國政府歡迎和保護(hù)外資的立場發(fā)生改變。從全球治理層面看，也有利于維護(hù)正常公平的國際經(jīng)貿(mào)秩序和市場競爭環(huán)境。
廖詩評說，面對新冠肺炎疫情全球蔓延和世界經(jīng)濟(jì)陷入衰退的嚴(yán)峻形勢，世界各國都在想方設(shè)法拉動經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，并推動進(jìn)一步增長。中國政府在做好疫情防控的同時，無論是部署“六穩(wěn)”“六保”舉措，還是謀劃新發(fā)展格局，持續(xù)擴(kuò)大開放都是其中的關(guān)鍵要義。中國建立不可靠實體清單制度，就是要為來之不易的開放成果保駕護(hù)航，絕不能解讀為要封閉自身市場。
嚴(yán)格限定適用范圍 明確規(guī)定法律責(zé)任
外界關(guān)注，什么樣的外國實體可能被列入清單?被列入清單的外國實體是否會面臨嚴(yán)厲的處罰措施?
廖詩評認(rèn)為，《規(guī)定》嚴(yán)格限定了適用范圍，僅適用于違反正常市場交易原則，中斷與中國企業(yè)正常交易、采取歧視性措施，嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)合法權(quán)益，危害國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的情形。《規(guī)定》既沒有針對任何特定國家、也沒有針對特定實體。
“對于什么樣的外國實體要列入不可靠實體清單，《規(guī)定》有明確的、可操作的綜合判斷標(biāo)準(zhǔn)和因素。”廖詩評說， 按照《規(guī)定》，有關(guān)部門會綜合評估相關(guān)外國實體行為對中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度，對中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益的損害程度，以及是否符合國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則等因素，審慎作出決定。
廖詩評同時指出，按照《規(guī)定》，列入清單的程序是規(guī)范透明的。有關(guān)部門可在對相關(guān)外國實體的行為實施調(diào)查后，就是否將其列入清單作出相應(yīng)決定;也可基于其違法事實，綜合考慮相關(guān)因素，直接作出列入清單的決定。關(guān)于調(diào)查程序，有關(guān)部門可依職權(quán)啟動，也可根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報來啟動。這些程序和決定也都是公開透明的。
“外國實體一旦被列入不可靠實體清單，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”廖詩評說，一方面，列入清單意味著“廣而告之”該實體存在不可靠風(fēng)險，相關(guān)方面可以從中得到警示，提高警惕，防范風(fēng)險。另一方面，被列入清單的外國實體，還應(yīng)當(dāng)就其違法行為承擔(dān)相應(yīng)后果，比如可能在貿(mào)易、投資、人員及交通工具入境等方面受到限制。《規(guī)定》對這些法律后果都作出了清晰明確的規(guī)定。
“當(dāng)然，按照《規(guī)定》，如果被列入清單的有關(guān)實體的違法行為能夠在一定期限內(nèi)得到糾正，是可以考慮不采取處理措施的，這也是不可靠實體清單制度的應(yīng)有之意。”他說。
以完善的制度保障各類市場主體合法權(quán)益
不可靠實體清單制度如何保障各類市場主體的合法權(quán)益?
“創(chuàng)造良好的營商環(huán)境，離不開對合法權(quán)益的保護(hù)。”廖詩評說，《規(guī)定》對所涉及外國實體的合法權(quán)益給予了充分保障，程序性權(quán)利是其中重要內(nèi)容之一。比如在調(diào)查程序中，《規(guī)定》賦予了有關(guān)外國實體進(jìn)行陳述和申辯的權(quán)利。
他進(jìn)一步解釋，按照《規(guī)定》，對于已列入清單的外國實體，如果基礎(chǔ)事實發(fā)生了重大變化，有關(guān)部門可以考慮將其從清單中移除;如果這類實體改正了違法行為、消除了后果，應(yīng)當(dāng)從清單中移除。移除程序的啟動，既可以由有關(guān)部門依職權(quán)進(jìn)行，也可以由相關(guān)外國實體主動申請。同時，針對特定的情形，《規(guī)定》還明確允許個案豁免。
“建立這一制度也是對各類守法合規(guī)、正常經(jīng)營的市場主體權(quán)益的保障。”廖詩評說，個別不法外國實體所實施的各類封鎖、斷供或其它歧視性措施，都會對市場主體的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。《規(guī)定》允許受影響主體通過建議、舉報等渠道，提請有關(guān)部門注意并要求有關(guān)部門展開調(diào)查，以維護(hù)自身合法權(quán)益。
廖詩評表示，《規(guī)定》中的這些制度安排有利于保障相關(guān)市場主體的各項權(quán)利，免除其后顧之憂。一個穩(wěn)定可預(yù)期的營商環(huán)境，一項規(guī)范清晰的制度性安排，無疑是對市場主體最好的保障。
以下為《規(guī)定全文》
商務(wù)部令2020年第4號 不可靠實體清單規(guī)定
中華人民共和國商務(wù)部令
二〇二〇年 第4號
《不可靠實體清單規(guī)定》已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
部 長 鐘 山
2020年9月19日
不可靠實體清單規(guī)定
第一條 為了維護(hù)國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益，維護(hù)公平、自由的國際經(jīng)貿(mào)秩序，保護(hù)中國企業(yè)、其他組織或者個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，制定本規(guī)定。
第二條 國家建立不可靠實體清單制度，對外國實體在國際經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動中的下列行為采取相應(yīng)措施：
(一)危害中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益;
(二)違反正常的市場交易原則，中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個人的正常交易，或者對中國企業(yè)、其他組織或者個人采取歧視性措施，嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益。
本規(guī)定所稱外國實體，包括外國企業(yè)、其他組織或者個人。
第三條 中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，反對單邊主義和保護(hù)主義，堅決維護(hù)國家核心利益，維護(hù)多邊貿(mào)易體制，推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)。
第四條 國家建立中央國家機(jī)關(guān)有關(guān)部門參加的工作機(jī)制(以下簡稱工作機(jī)制)，負(fù)責(zé)不可靠實體清單制度的組織實施。工作機(jī)制辦公室設(shè)在國務(wù)院商務(wù)主管部門。
第五條 工作機(jī)制依職權(quán)或者根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報，決定是否對有關(guān)外國實體的行為進(jìn)行調(diào)查;決定進(jìn)行調(diào)查的，予以公告。
第六條 工作機(jī)制對有關(guān)外國實體的行為進(jìn)行調(diào)查，可以采取詢問有關(guān)當(dāng)事人、查閱或者復(fù)制相關(guān)文件、資料以及其他必要的方式。調(diào)查期間，有關(guān)外國實體可以陳述、申辯。
工作機(jī)制可以根據(jù)實際情況決定中止或者終止調(diào)查;中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的，可以恢復(fù)調(diào)查。
第七條 工作機(jī)制根據(jù)調(diào)查結(jié)果，綜合考慮以下因素，作出是否將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的決定，并予以公告：
(一)對中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度;
(二)對中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益的損害程度;
(三)是否符合國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則;
(四)其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。
第八條 有關(guān)外國實體的行為事實清楚的，工作機(jī)制可以直接綜合考慮本規(guī)定第七條規(guī)定的因素，作出是否將其列入不可靠實體清單的決定;決定列入的，予以公告。
第九條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中可以提示與該外國實體進(jìn)行交易的風(fēng)險，并可以根據(jù)實際情況，明確該外國實體改正其行為的期限。
第十條 對列入不可靠實體清單的外國實體，工作機(jī)制根據(jù)實際情況，可以決定采取下列一項或者多項措施(以下稱處理措施)，并予以公告：
(一)限制或者禁止其從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動;
(二)限制或者禁止其在中國境內(nèi)投資;
(三)限制或者禁止其相關(guān)人員、交通運輸工具等入境;
(四)限制或者取消其相關(guān)人員在中國境內(nèi)工作許可、停留或者居留資格;
(五)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)數(shù)額的罰款;
(六)其他必要的措施。
前款規(guī)定的處理措施，由有關(guān)部門按照職責(zé)分工依法實施，其他有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合實施。
第十一條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中明確有關(guān)外國實體改正期限的，在期限內(nèi)不對其采取本規(guī)定第十條規(guī)定的處理措施;有關(guān)外國實體逾期不改正其行為的，依照本規(guī)定第十條的規(guī)定對其采取處理措施。
第十二條 有關(guān)外國實體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動，中國企業(yè)、其他組織或者個人在特殊情況下確需與該外國實體進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)向工作機(jī)制辦公室提出申請，經(jīng)同意可以與該外國實體進(jìn)行相應(yīng)的交易。
第十三條 工作機(jī)制根據(jù)實際情況，可以決定將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單;有關(guān)外國實體在公告明確的改正期限內(nèi)改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機(jī)制應(yīng)當(dāng)作出決定，將其移出不可靠實體清單。
有關(guān)外國實體可以申請將其移出不可靠實體清單，工作機(jī)制根據(jù)實際情況決定是否將其移出。
將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單的決定應(yīng)當(dāng)公告;自公告發(fā)布之日起，依照本規(guī)定第十條規(guī)定采取的處理措施停止實施。
第十四條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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